中國證券監督管理委員會大連監管局行政處罰決定書(大連大顯控股股份有限公司、代威)

  發布時間:2015-4-20 16:09:42 點擊數:
導讀:中國證券監督管理委員會大連監管局行政處罰決定書(大連大顯控股股份有限公司、代威)[2015]3號[2015]3號時間:2015-04-17來源: 當事人:大連大顯控股股份有限公司(以下簡稱大連控股),住所:大連市甘井子區后革街…

中國證券監督管理委員會大連監管局行政處罰決定書(大連大顯控股股份有限公司、代威)
[2015]3號 

[2015]3號 時間:2015-04-17 來源: 

   當事人:大連大顯控股股份有限公司(以下簡稱大連控股),住所:大連市甘井子區后革街411號,法定代表人:代威。

   代威,男,1964年7月15日出生,時任大連控股董事長,住址:遼寧省大連市沙河口。

   依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定,我局對大連控股涉嫌未按規定披露重大擔保事項的信息披露違法行為了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

   經查明,大連控股存在以下違法事實:

   大連控股于2013年7月30日對其控股股東大連大顯集團有限公司(以下簡稱大顯集團)提供1.5億元人民幣擔保、對大連太平洋電子有限公司提供2億元人民幣擔保,但大連控股未在2013年8月1日至2014年4月30日期間的臨時報告、2013年三季報或年報中披露上述擔保事項。

   上述違法事實,有大連控股作為當事方簽訂并據以提供擔保的合作協議,大連控股2013年8月1日至2014年4月30日期間的相關公告,大連控股2013年、2014年董事會決議及會議記錄,大連控股公司章程及相關內控制度,大連控股合同歸檔記錄(2013年、2014年)、印章使用登記記錄(2013年7月、8月),相關人員詢問筆錄等證據證明,足以認定。

   大連控股的上述行為違反了《證券法》第六十三條關于“上市公司依法披露的信息,必須真實、準確和完整,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的規定,構成了《證券法》第一百九十三條所述“發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的行為。對大連控股上述違法行為直接負責的公司主管人員為代威。

   因代威在信息披露上有不良誠信記錄并被記入證券期貨市場誠信檔案,根據《信息披露違法行為行政責任認定規則》(中國證券監督管理委員會公告[2011]11號)第二十三條第(四)項規定,屬于應當從重處罰的情形??紤]到在本案查處過程中,大連控股及代威能夠積極配合調查,并且為減輕違法行為危害后果,大連控股補充披露了上述擔保事項,大顯集團及代威公告承諾“上述事項將由大顯集團及代威先生承擔,不會對上市公司造成任何損失”,根據《中華人民共和國行政處罰法》(以下簡稱《行政處罰法》第二十七條第(一)項規定,屬于應當依法從輕或者減輕處罰的情形。

   根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十三條和《行政處罰法》第二十七條的規定,我局決定:

   一、對大連控股給予警告,并處以30萬元罰款;

   二、對代威給予警告,并處以3萬元罰款。

  上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會(開戶銀行:中信銀行總行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫),并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會稽查局備案(傳真至:010-88060041稽查局協調處)。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起3個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

 

 

                  大連證監局

                2015年4月15日

 

 

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