廣東超華科技股份有限公司關于收到中國證券監督管理委員會廣東監管局《行政處罰決定書》 及《行政監管措施決定書》 的公告

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導讀:證券代碼:002288證券簡稱:超華科技編號:2017-106廣東超華科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2017年9月4日收到中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)對公司的《調查通知書》(編號:粵證調查通字1

證券代碼002288 證券簡稱超華科技 編號2017-106
廣東超華科技股份有限公司(以下簡稱“公司” ) 于 2017 9 4 日收到
中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)對公司的《調查通知
書》(編號:粵證調查通字
170145 號),因公司涉嫌信息披露違法違規,根據
《中華人民共和國證券法》的有關規定,中國證監會決定對公司進行立案調
查。公司于
2017 9 5 日披露了《關于公司收到中國證監會立案調查通知的
公告》(編號:
2017-084),根據《深圳證券交易所股票上市規則》的有關規
定,公司分別于
2017 9 30 日、 2017 10 28 日、 2017 11 28 日披
露了《 關于立案調查事項進展暨風險提示的公告》(編號:
2017-094、 2017-
095
、 2017-103),具體內容分別詳見 2017 9 5 日、 2017 9 30 日、
2017 10 28 日、 2017 11 28 日《證券時報》、《中國證券報》和巨潮
資訊網(
www.cninfo.com.cn) 。
2017 12 7 日, 公司及相關人員收到中國證券監督管理委員會廣東監管
局下發的《行政處罰事先告知書》(廣東證監處罰字【
201718 號) , 具體內
容詳見
2017 12 9 日《證券時報》、《中國證券報》和巨潮資訊網
www.cninfo.com.cn) 。
2017 12 15 日,公司及相關人員收到中國證券監督管理委員會廣東監
管局下發的《行政處罰決定書》 (【
201714 號) 及《行政監管措施決定書》
(【
201783 號) , 現將相關事項公告如下:
一、《行政處罰決定書》 (【
201714 號) 的具體內容
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整,沒有
虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

“當事人:廣東超華科技股份有限公司(以下簡稱超華科技),住所:廣
東省梅州市梅縣區憲梓南路
19 號。
梁健鋒,男,
1965 9 月出生, 時任超華科技董事長、總裁,住址:廣東
省深圳市福田區。
王旭東,男,
1975 4 月出生,時任超華科技副總裁、財務負責人,住
址:廣東省深圳市福田區。
依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定,我
局對超華科技信息披露違法違規案進行了立案調查、審理,并依法向當事人告
知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人向我
局提交了申辯意見,本案現已調查、審理終結。
經查明,超華科技存在以下違法事實:超華科技虛假確認廢料銷售收入
2,770,505.13 元,導致 2014 年年度報告利潤總額虛假記載。
惠州合正電子科技有限公司(以下簡稱惠州合正)為超華科技的全資孫公
司,
2014 年期間,惠州合正向常州市鑫之達電子有限公司(以下簡稱鑫之達)
銷售覆銅板邊料?;葜莺险摷俅_認了對鑫之達廢料銷售收入
2,770,505.13 元,
導致超華科技
2014 年度利潤總額、合并凈利潤均虛增 2,770,505.13 元。虛增利
潤總額占超華科技當期利潤總額的
28.01%,虛增凈利潤占超華科技當期合并凈
利潤的
23.71%。
以上事實,有公司《
2014 年年度報告》、相關董事會決議、相關記賬憑
證,相關人員詢問筆錄、相關公司情況說明等證據證明,足以認定。
我局認為,超華科技上述行為違反了《證券法》第六十三條的規定,構成
《證券法》第一百九十三條第一款所述行為。
超華科技時任董事長、總裁梁健鋒,全面負責超華科技的經營管理,是直
接負責的主管人員;副總裁、財務負責人王旭東,主持領導超華科技財務管
理、會計核算等工作,是直接負責的主管人員。
當事人超華科技、梁健鋒、王旭東僅要求陳述申辯、未要求聽證。超華科
技未提交申辯材料,梁健鋒、王旭東在本人申辯材料中同時申請免除對公司的
處罰。
當事人梁健鋒提出了不存在未履行董事義務的情形以及如被行政處罰不利
于公司發展的辯解理由,請求免予行政處罰。

當事人王旭東在申辯材料中提出:公司財務部日常工作認真負責,履行了
必要的審核程序,根據完備的單據記賬,定期與客戶對賬,及時催收貨款,發
現這個問題后,公司即刻進行了整改,請求免除行政處罰。
經復核,我局認為,兩位當事人未就事先告知其有關違法事實的認定提出
新的事實和證據,其請求對超華科技及本人免予行政處罰缺乏事實和法律依
據。因此,我局對上述申辯意見不予采納。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券
法》第一百九十三條第一款的規定,我局決定:
一、責令超華科技改正,給予警告,并處以
40 萬元罰款;
二、對梁健鋒給予警告,并處以
20 萬元罰款;
三、對王旭東給予警告,并處以
10 萬元罰款。
上述當事人應自收到本處罰決定書之日起
15 日內,將罰款匯交中國證券監
督管理委員會(開戶銀行:中信銀行總行營業部,賬號
7111010189800000162,
由該行直接上繳國庫),并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。
當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起
60 日內向中國證
券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起
6 個月內直
接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執
行?!?br/>二、 《 行政監管措施決定書》 (【
201783 號) 具體內容
“經查,惠州合正電子科技有限公司(以下簡稱惠州合正)為廣東超華科
技股份有限公司(以下簡稱超華科技)的全資孫公司,
2014 年期間,惠州合正
向常州市鑫之達電子有限公司(以下簡稱鑫之達)銷售覆銅板邊料?;葜莺险?br/>虛假確認了對鑫之達廢料銷售收入
2,770,505.13 元,導致超華科技 2014 年度利
潤總額、合并凈利潤均虛增
2,770,505.13 元。 上述行為違反了《證券法》第六十
三條和《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規定。
范卓作為董事會秘書,履職不到位,對公司上述違規行為負有一定的責
任。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定,我局現對你予以
警示。你應認真吸取教訓,加強證券法律法規學習,切實履行職責,杜絕此類
事件再次發生。

如果對本監督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起 10 日內向中國
證券監督管理委員會提出申訴意見。 ”
三、對公司的影響
1、 根據上述《行政處罰決定書》 及《行政監管措施決定書》 ,公司被中國
證監會立案調查事項已調查完畢,公司未觸及《深圳證券交易所股票上市規則
2014 年修訂)》的相關規定, 公司股票不會因此被實施退市風險警示和暫停
上市。
2、本次立案調查和上述處罰決定、行政監管措施決定,未對公司生產經營
造成重大影響, 目前公司生產經營情況正常。
四、其他說明
1、公司及董事長、總裁梁健鋒先生、 董事、副總裁、財務負責人王旭東先
生接受上述行政處罰,不申請行政復議或提起行政訴訟,并將積極配合執行本
次行政處罰決定。
2、董事、副總裁、董事會秘書范卓女士表示接受上述行政監管措施決定,
不提出申訴。
3、 公司及全體董事、監事和高級管理人員,以及相關人員就本次調查事件
向全體股東及廣大投資者表示誠摯的歉意。公司及現任董事、監事和高管將引
以為戒,不斷加強專業知識和相關法規的學習, 進一步提高規范運作意識、強
化內部控制及信息披露管理, 嚴格按照相關法律法規做好規范運作和信息披露
工作。
特此公告。
廣東超華科技股份有限公司董事會
二〇一七年十二月十五日

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