江蘇澄星磷化工股份有限公司關于公司及相關當事人收到中國證券監督管理委員會《行政處罰決定書》 和《市場禁入決定書》 的公告

  發布時間:2019-02-14 16:09:57 點擊數:
導讀:股票代碼:600078股票簡稱:澄星股份編號:臨2019-006本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。2015年12月22日,江蘇澄

股票代碼: 600078 股票簡稱:澄星股份 編號:臨 2019-006

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者
重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
2015 年 12 月 22 日,江蘇澄星磷化工股份有限公司(以下簡稱“公司”或
“本公司”)收到中國證券監督管理委員會(以下簡稱“證監會”)《調查通知書》
(蘇證調查通字【2015027】號),因公司涉嫌未按規定披露信息,根據《中華人
民共和國證券法》的有關規定,證監會決定對公司立案調查。上述信息公司已于
2015 年12月23日在證監會指定信息披露媒體進行了披露(公告編號: 2015-055)。
2017 年 8 月 14 日, 公司、李興、周忠明、傅本度、夏正華、華平、 李岐霞、
錢文賢、趙俊豐、盧青、沈曉軍、馬麗英、 陸宏偉、錢鈞、 王國堯、沈國泉、王
榮朝、劉偉東、江新華、江國林、黃曉鳴收到證監會《行政處罰及市場禁入事先
告知書》(處罰字[2017]90 號)。 上述信息公司已于 2017 年 8 月 16 日在證監會指
定信息披露媒體進行了披露(公告編號: 2017-017)。 公司及相關當事人已按相關
規定向證監會提出陳述、 申辯或聽證。
2019 年 2 月 12 日,公司、李興、周忠明、傅本度、夏正華、華平、 李岐霞、
錢文賢、趙俊豐、盧青、沈曉軍、馬麗英、 陸宏偉、錢鈞、 王國堯、沈國泉、王
榮朝、劉偉東、江新華、江國林、黃曉鳴收到證監會《行政處罰決定書》([2019]9
號); 同日, 周忠明、傅本度收到證監會《市場禁入決定書》([2019]2 號)。 具體
內容公告如下:
當事人:江蘇澄星磷化工股份有限公司(以下簡稱澄星股份),住所:江蘇省
江陰市,法定代表人李興。
李興:男, 1953 年 8 月出生,時任澄星股份董事長,住址:江蘇省江陰市。

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周忠明:男, 1968 年 1 月出生,時任澄星股份董事、 財務總監(2012 年 10
月后),住址:江蘇省江陰市。
傅本度:男, 1961 年 2 月出生,時任澄星股份副董事長(2012 年 10 月后)、
總經理,住址:江蘇省江陰市。
夏正華:男, 1983 年 4 月出生,時任澄星股份董事會秘書,住址:江蘇省江
陰市。
華平:男, 1975 年 12 月出生,時任澄星股份財務總監(2011 年 6 月至 2012
年 10 月),住址:江蘇省江陰市。
李岐霞:女, 1980 年 2 月出生,時任澄星股份董事,住址:江蘇省江陰市。
錢文賢:男, 1967 年 8 月出生,時任澄星股份董事、副總經理,住址:江蘇
省江陰市。
趙俊豐:男, 1974 年 10 月出生,時任澄星股份董事、副總經理,住址:江
蘇省江陰市。
盧青:男, 1977 年 2 月出生,時任澄星股份獨立董事(2012 年 10 月后),住
址:江蘇省江陰市。
沈曉軍:男, 1975 年 2 月出生,時任澄星股份獨立董事(2012 年 10 月后),
住址:江蘇省江陰市。
馬麗英:女, 1971 年 10 月出生,時任澄星股份獨立董事(2012 年 10 月后),
住址:江蘇省江陰市。
陸宏偉:男, 1964 年 2 月出生,時任澄星股份副董事長(2012 年 10 月前),
住址:江蘇省南京市。
錢鈞:男, 1968 年 4 月出生,時任澄星股份董事、副總經理,住址:江蘇省
江陰市。
王國堯:男, 1947 年 9 月出生,時任澄星股份獨立董事(2012 年 10 月前),
住址:江蘇省江陰市。
沈國泉:男, 1946 年 8 月出生,時任澄星股份獨立董事(2012 年 10 月前),
住址:江蘇省江陰市。

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王榮朝:男, 1966 年 6 月出生,時任澄星股份獨立董事(2012 年 10 月前),
住址:江蘇省江陰市。
劉偉東:男, 1974 年 5 月出生,時任澄星股份監事會主席,住址:江蘇省江
陰市。
江新華:男, 1978 年 12 月出生,時任澄星股份監事,住址:江蘇省江陰市。
江國林:男, 1970 年 10 月出生,時任澄星股份監事,住址:江蘇省江陰市。
黃曉鳴:男, 1969 年 10 月出生,時任澄星股份副總經理,住址:江蘇省江
陰市。
依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定,我會對
澄星股份信息披露違法行為進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出
行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。所有當事人提出書面陳
述申辯意見,應澄星股份、李興、周忠明、傅本度、夏正華、華平、李岐霞、錢
文賢、趙俊豐、盧青、沈曉軍、馬麗英的要求,我會舉行了聽證會,聽取了當事
人及其代理人的陳述申辯意見。本案現已調查、審理終結。
經查明,澄星股份存在以下違法事實:
一、未按規定披露與控股股東及其關聯方的非經營性資金往來
2011 年至 2014 年,澄星股份控股股東江陰澄星實業集團有限公司(以下簡
稱澄星集團)及其關聯方通過銀行劃款或銀行票據方式占用澄星股份及其控股子
公司資金(以下簡稱關聯方資金占用),通過銀行劃款方式向澄星股份及其控股子
公司提供財務資助(以下簡稱關聯方提供財務資助)。具體情況如下:
(一) 2011 年度。本年度,關聯方資金占用 89,800 萬元,當年歸還 66,500.69
萬元,截止 2011 年 12 月 31 日關聯方資金占用余額 23,299.31 萬元。關聯方提供
財務資助 4,200 萬元,當年全部歸還。
(二) 2012 年度。年初關聯方資金占用余額 23,299.31 萬元,本年累計發生
關聯方資金占用 186,700 萬元,當年歸還 186,700 萬元,截止 2012 年 12 月 31
日關聯方資金占用余額 23,299.31 萬元。關聯方提供財務資助 10,000 萬元,當年
全部歸還。
(三) 2013 年度。年初關聯方資金占用余額 23,299.31 萬元,本年累計發生

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資金占用 47,000 萬元,本年歸還資金 67,000 萬元,截止 2013 年 12 月 31 日資金
占用余額 3,299.31 萬元;關聯方提供財務資助 57,000 萬元,當年全部歸還。
(四) 2014 年度。年初關聯方資金占用余額 3,299.31 萬元,本年累計發生
資金占用 35,000 萬元,當年歸還 35,000 萬元,截至 2014 年 12 月 31 日資金占用
余額 3,299.31 萬元。
澄星股份未按照《證券法》第六十六條第六項、 2007 年修訂的《公開發行證
券的公司信息披露內容與格式準則第 2 號-年度報告的內容與格式》(以下簡稱年
報準則)第四十五條, 2012 年修訂的年報準則第二十七條第一款、第三十一條,
2010 年修訂的《公開發行證券的公司信息披露編報規則第 15 號-財務報告的一般
規定》(以下簡稱財報準則)第三十八條、 2014 年修訂的財報準則第五十二條的
規定,在 2011 年至 2014 年年度報告中披露上述“控股股東及其關聯方非經營性
占用資金”及“關聯交易”情況,也未按照《證券法》第六十七條第一款、第二
款第四項、第五項的相關規定履行臨時報告披露義務。澄星股份的上述行為,構
成《證券法》第一百九十三條第一款所述“上市公司未按照規定披露信息”的行
為。
二、澄星股份 2011 年、 2012 年年度報告存在虛假記載
(一)澄星股份 2011 年末應收票據虛增 9,780 萬元,應付票據虛減 20,000
萬元,其他應收款虛減 29,780 萬元。
1.票據背書延遲入賬導致 2011 年末應付票據虛減 20,000 萬元,其他應收款
虛減 20,000 萬元。
2.不真實票據交易導致 2011 年末應收票據虛增 9,780 萬元,其他應收款虛減
9,780 萬元。
(二) 2012 年末應收票據虛增 9,513.80 萬元,應付票據虛減 20,000 萬元,
其他應收款虛減 20,000 萬元,預付賬款虛減 9,513.80 萬元。
1.票據背書延遲入賬導致 2012 年末應付票據虛減 20,000 萬元,其他應收款
虛減 20,000 萬元。
2.不真實票據交易導致 2012 年末應收票據虛增 9,513.80 萬元, 預付賬款虛
減 9,513.80 萬元。

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澄星股份 2011 年、 2012 年年度報告存在虛假記載的行為,違反了《證券法》
第六十三條所述“上市公司依法披露的信息,必須真實、準確、完整,不得有虛
假記載”的規定,構成《證券法》第一百九十三條第一款所述“上市公司所披露
的信息有虛假記載”的行為。
李興作為時任董事長,傅本度作為時任副董事長、總經理,夏正華作為時任
董事會秘書,對澄星股份臨時報告的真實性、準確性、完整性承擔主要責任;周
忠明作為財務總監(2012 年 10 月后)、董事,直接決策了涉案資金往來事項,華
平作為財務總監(2012 年 10 月前),知悉涉案事項,未勤勉盡責。李興、傅本度、
周忠明、華平、夏正華為澄星股份臨時報告信息披露違法行為直接負責的主管人
員。
李興作為董事長,周忠明作為財務總監(2012 年 10 月后)、董事,傅本度作
為副董事長、總經理,華平作為財務總監(2012 年 10 月前),簽署確認相應涉案
年度報告,對澄星股份財務報告的真實性、準確性、完整性承擔主要責任;周忠
明直接決策了涉案資金往來事項,李興、華平知悉或者應當知悉涉案事項,未勤
勉盡職;傅本度未提供證據證明其對涉案信息披露行為已勤勉盡職。周忠明、李
興、傅本度、華平為澄星股份年度報告信息披露違法行為直接負責的主管人員。
夏正華作為時任董事會秘書,李岐霞、錢文賢、趙俊豐、盧青、沈曉軍、馬麗英、
陸宏偉、錢鈞、王國堯、沈國泉、王榮朝作為時任董事、獨立董事,劉偉東、江
新華、江國林作為時任監事,黃曉鳴作為時任副總經理,簽署確認相應涉案年度
報告,未提供證據證明其對涉案信息披露行為已勤勉盡職,為澄星股份年度報告
信息披露違法行為的其他直接負責人員。
以上事實,有相關銀行資料、財務憑證、相關報告和公告、涉案人員詢問筆
錄、情況說明、澄星股份董事、監事、高級管理人員名單等證據證明,足以認定。
當事人聽證時提出了申辯意見,并在聽證會后提交補充陳述申辯意見,請求
對其從輕或減輕處罰。 經復核,我會認為:
第一,經核算,事先告知書關于澄星集團及其關聯方 2011 年以及此后年度資
金占用余額 3,299.31 萬元的認定,數據準確。
第二,澄星股份信息披露違法行為持續發生時間長,情節較為嚴重,不屬于
《中華人民共和國行政處罰法》(以下簡稱《行政處罰法》)第二十七條所述應當
依法從輕或減輕行政處罰的情形,且現有證據能夠證明澄星股份具有主觀故意,

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量罰幅度已充分考慮違法事實、情節和社會危害程序,量罰適當。
第三,上市公司董事、 監事、高管依法應保證上市公司披露信息的真實、準
確、完整?,F有證據不足以證明李興、傅本度、周忠明等當事人已盡勤勉盡責義
務,未發現具有《行政處罰法》第二十七條所述應當依法從輕或減輕行政處罰的
情形,量罰幅度適當。
周忠明作為財務總監(2012 年 10 月后)、董事,傅本度作為副董事長(2012
年 10 月后)、總經理,簽署確認相應涉案年度報告,對澄星股份財務報告的真實
性、準確性、完整性承擔主要責任;周忠明直接決策了涉案資金往來事項,傅本
度未提供證據證明其對涉案信息披露行為已勤免盡責。周忠明、傅本度為澄星股
份年度報告信息披露違法行為直接負責的主管人員。
澄星股份信息披露違法行為持續發生時間長,非經營性資金點用金額較大,
周忠明作為財務總監行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序,情節較為嚴重。傅本度
作為副董事長、總經理,情節嚴重。
綜上,我會對當事人的陳述申辯意見及補充陳述申辯意見不予采信。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》
第一百九十三條第一款的規定,我會決定:
一、對澄星股份責令改正,給予警告,并處以 60 萬元罰款。
二、對李興、周忠明予以警告,并分別處以 30 萬元罰款。
三、對傅本度給予警告,并處以 20 萬元罰款。
四、對夏正華給予警告,并處以 10 萬元罰款。
五、對華平給予警告,并處以 8 萬元罰款。
六、對李岐霞、錢文賢、趙俊豐、盧青、沈曉軍、馬麗英給予警告,并分別
處以 5 萬元罰款。
七、對陸宏偉、錢鈞、王國堯、沈國泉、王榮朝、劉偉東、江新華、江國林、
黃曉鳴給予警告,并分別處以 3 萬元罰款。
對周忠明采取十年證券市場禁入措施,對傅本度采取三年證券市場禁入措施,
自我會宣布決定之日起,在禁入期間,周忠明、傅本度不得從事證券業務或者擔
任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

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上述當事人應自收到本處罰決定書之日起 15 日內,將罰款匯交中國證券監督
管理委員會(財政匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行總行營業部,賬號:
7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復
印件送中國證券監督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可
在收到本處罰決定書之日起 60 日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也
可在收到本處罰決定書之日起 6 個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。
復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。
截至目前,公司生產經營一切正常。敬請廣大投資者注意投資風險。
特此公告。
江蘇澄星磷化工股份有限公司董事會
2019 年 2 月 14 日

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