臧小麗律師就樂視網維權問題接受21世紀財經報道記者采訪

  發布時間:2020-09-10 12:03:10 點擊數:
導讀:原標題:樂視網欺詐發行犯事兒是IPO還是再融資?公司領受2.4億天價罰單后還有哪些中介機構將被連帶追責?  曾經風光無限的“創業板一哥”樂視網(300104.SZ)再度成為焦點,已是“樂視退”(400084.OC)?! 芬暰W

原標題:樂視網欺詐發行犯事兒是IPO還是再融資?公司領受2.4億天價罰單后還有哪些中介機構將被連帶追責?

  曾經風光無限的“創業板一哥”樂視網(300104.SZ)再度成為焦點,已是“樂視退”(400084.OC)。

  樂視網9月7日在全國股轉系統公告稱,于近日收到證監會出具的《行政處罰及市場禁入事先告知書》,樂視網涉嫌信息披露違法、欺詐發行案已由證監會調查完畢。

  中國證監會擬決定,對樂視網責令改正,給予警告,并處以60萬元罰款;對樂視網責處以募集資金百分之五即2.4億元罰款。


  此前2019年4月26日,樂視網因涉嫌信披違規被證監會立案調查,賈躍亭也因同樣原因在三天后被立案調查。

  但在此次《行政處罰及市場禁入事先告知書》公告中,對于樂視網信披違法、欺詐發行的案情、發生時間等詳情,均未作任何披露,也未披露除樂視網以外的具體責任人員名單。

  21世紀經濟報道記者梳理發現,此次欺詐發行被責處罰款或并非如此前市場預期的IPO欺詐發行,而是事關2016年的那場定增。

  此外,相關責任人員、中介機構是否會被追責,會被如何追責也有待后續觀察。

  證券維權律師、北京時擇律師事務所主任臧小麗指出,證監會對資本市場違規者懲處的常見程序是:立案調查——行政處罰事先告知書——行政處罰決定書。目前,樂視網信息披露違規、欺詐發行一案立案調查程序結束,也收到了處罰事先告知書,現在只剩最后一步:等待證監會出具正式的行政處罰決定書。一旦行政處罰決定書落地,受損投資者即可向人民法院起訴,要求索賠。

認定欺詐發行 按舊《證券法》頂格處罰

  2005年版《證券法》第189條規定,“發行人不符合發行條件,以欺騙手段騙取發行核準,尚未發行證券的,處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款;已經發行證券的,處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款?!?/span>

  據了解,由于樂視網涉嫌信息披露違法、欺詐發行案發生時間在新《證券法》落地實施前,上述處罰結果按照原《證券法》進行頂格處罰,為近年來欺詐發行處罰力度最大的案件之一。

  新《證券法》實施后,對于“已經發行證券的”欺詐發行人,罰款標準由“非法所募資金金額1%以上5%以下”提升為“非法所募資金金額10%以上1倍以下”,將大大提升對欺詐發行的威懾力。

哪次發行事關欺詐?

  樂視網欺詐發行被罰并非沒有前兆。

  2016年11月央視新聞報道,江蘇省揚州市中級人民法院公開審理了中國證監會投資者保護局原局長李量受賄一案。2000年至2012年,被告人李量利用擔任中國證監會發行監管部發行審核一處處長、創業板發行監管部副主任等職務上的便利,為樂視網等9家公司申請公開發行股票或上市提供幫助。

  這也讓市場對其IPO是否涉嫌欺詐發行有所討論。

  不過,從此次樂視網《行政處罰及市場禁入事先告知書》所罰金額來看,此番處罰的或是其2016年7月募集資金48億元的定向增發。

  21世紀經濟報道記者根據Wind數據梳理,A股上市以來,樂視網共計募資約96億元。


  2010年,樂視網IPO上市,募資7.3億元。此后,樂視網還發行了4次公司債、一次定向工具、3次定向增發。


  最近一次定向增發是在2016年8月5日完成發行,發行價格為45.01元/股,募資總額48億元,募資凈額47.16億元,發行對象為財通基金、“牛散”章建平、嘉實基金、中郵創業基金。

  按48億元的募資資金計算,其5%正對應此次處罰金額中的2.4億元。

  哪些中介機構或將擔責?

  2005年版《證券法》第173條規定,“證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件,應當勤勉盡責,對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,給他人造成損失的,應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外?!?/span>

  樂視網2016年定向增發的主承銷商為中德證券和中泰證券,發行人律師為北京市金杜律師事務所,審計機構、驗資機構為華普天健會計師事務所(特殊普通合伙)、信永中和會計師事務所(特殊普通合伙)。

  值得注意的是,2019年5月6日,中德證券收到中國證監會《調查通知書》(稽總調查字191350號),因案件調查需要調取樂視網非公開發行股票相關工作底稿。這或與樂視網因2016年定增欺詐發行被罰相關。

  參與樂視網2010年IPO發行的保薦機構是平安證券有限責任公司,律師事務所是北京市信利律師事務所,會計師事務所是利安達會計師事務所有限公司。

  截至9月8日21世紀經濟報道記者發稿,尚未有相關證券服務機構已被監管機關行政處罰的信息。后續是否有相關動向值得關注。

  2.4億天價罰單或無法執行

  從樂視網的基本面來看,2.4億元罰款執行難度不小。

  根據樂視網2020年半年報,公司上半年營收同比下降44.09%,歸母凈利潤繼續虧損,股東權益繼續為負值。截至2020年6月末,公司合并資產負債表下的貨幣資金較期初進一步減少,降低至2.71億元,母公司資產負債表下的貨幣資金則僅為5111萬元。

  樂視網退市前夕,賈躍亭曾發表題為《打工創業、重啟人生,帶著我的致歉、感恩和承諾》的公開信,信中提到:“作為樂視網創始人,我對樂視網的現狀難辭其咎,所以在得到我個人債權人委員會的批準后,我已經在債權人信托中預留了不超過10%的比例,主要用于樂視網股民的或有補償,待履行完相關法定程序后即可以實施,我也會安排專門的團隊協調樂視網股民的賠償事宜?!?/span>

  不過,隨后樂視網做出澄清公告表示,樂視網股民均不屬于賈躍亭個人債務的債權人,公司目前無法判斷是否未來樂視網股東可以向賈躍亭提出補償申請,亦無法判斷上述預留信托資產對樂視網股東進行補償的可行性,敬請廣大投資者注意風險,理性投資。

  截至當時公告日,公司尚未收到任何來自賈躍亭或賈躍亭債務處理小組的有關公司股東的賠償計劃或者安排,如公司收到上述相關計劃或者安排,將會及時公告。

  21世紀經濟報道記者注意到,從發布公開信至今,賈躍亭新浪微博未有進一步更新,何時回國也無確切日期,落實其賠償股民的承諾或仍然困難重重。

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