西南證券(600369)關于收到《中國證券監督管理委員會行政處罰決定書》的公告

  發布時間:2017-8-18 15:32:45 點擊數:
導讀:西南證券(600369)關于收到《中國證券監督管理委員會行政處罰決定書》的公告
 司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
   2017年5月9日,西南證券股份有限公司(以下簡稱公司)及鞍山重型礦山機器股份有限公司(以下簡稱鞍重股份)2016年重大資產重組財務顧問主辦人童星、朱正貴收到中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)《行政處罰事先告知書》(處罰字[2017]48號)(詳見2017年5月10日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和上海證券交易所網站(http://www.sse.com.cn)的《關于收到的公告》)(公告編號:臨2017-027)。)
   2017年5月17日,公司及鞍重股份2016年重大資產重組財務顧問主辦人童星、朱正貴收到中國證監會《行政處罰決定書》([2017]54號),主要內容如下:
   公司是鞍重股份2016年重大資產重組財務顧問,公司在對重組標的公司浙江九好辦公服務集團有限公司(以下簡稱九好集團)的盡職調查過程中未勤勉盡責。
九好集團的財務造假行為導致了九好集團、鞍重股份所披露的信息含有虛假記載、重大遺漏。2016年4月公司為鞍重股份重大資產重組出具的獨立財務顧問報告存在虛假記載、重大遺漏。
   公司上述行為違反《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第十九條、第二十一條第一款、第二十二條第一款以及《證券法》第二十條第二款和第一百七十三條的規定,構成了《上市公司重大資產重組管理辦法》第五十八條第二款、《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第四十二條、《證券法》第二百二十三條所述的情形。公司上述違法行為,童星、朱正貴是直接負責的主管人員。
   根據《證券法》第二百二十三條規定,中國證監會決定:
   一、責令公司改正,沒收業務收入100萬元,并處以500萬元罰款;
   二、對童星、朱正貴給予警告,并分別處以10萬元罰款。
   公司將認真總結教訓,在今后開展業務過程中嚴格遵循勤勉、盡責、審慎、合規的原則,全面加強對財務顧問業務的管理,通過使用大數據信息化等各種手段,提高內部控制和風險管理水平。
   公司在此案中涉及的處罰金額預計不會對公司利潤造成重大影響;截至目前,公司經營情況正常,敬請廣大投資者注意投資風險。
   特此公告
                                      西南證券股份有限公司董事會
                                         二〇一七年五月十八日

 

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