益盛藥業(002566)遭證監會行政處罰

  發布時間:2017-2-22 14:54:43 點擊數:
導讀:中國證監會行政處罰決定書(吉林省集安益盛藥業股份有限公司、張益勝、李鐵軍等21名責任人員)〔2017〕14號當事人:吉林省集安益盛藥業股份有限公司(以下簡稱益盛藥業),住所:吉林省集安市。張益勝,男,1956年6月

中國證監會行政處罰決定書(吉林省集安益盛藥業股份有
限公司、張益勝、李鐵軍等21名責任人員)

〔2017〕14號

 

 

當事人:吉林省集安益盛藥業股份有限公司(以下簡稱益盛藥業,住所吉林省集安市。

張益勝,男,19566月出生,時任益盛藥業董事長、實際控制人,住址吉林省集安市。

李鐵軍,男,19605月出生,時任益盛藥業董事會秘書,住址吉林省集安市。

薛曉民,男,1958年12月出生,時任益盛藥業副董事長、總經理,住址吉林省集安市。

畢建濤,男,19709月出生,時任益盛藥業董事、財務總監,住址吉林省通化市。

于培峰,男,19837月出生,時任益盛藥業董事,住址吉林省集安市。

衛巍,女,19628月出生,益盛藥業原董事,2013年5月離任,住址吉林省集安市。

楊力,女,19562月出生,益盛藥業原董事,2013年5月離任,住址吉林省集安市。

白志強,男,19644月出生,益盛藥業原董事,2013年5月離任,住址吉林省集安市。

肖波華,男,19579月出生,時任益盛藥業監事會主席,住址吉林省集安市。

張祖英,女,19518月出生,益盛藥業原監事,2013年5月離任,住址吉林省集安市。

張錦,女,19607月出生,益盛藥業原職工監事,2013年5月離任,住址吉林省集安市。

劉建明,女,19582月出生,時任益盛藥業副總經理,住址吉林省集安。

周永平,男,19633月出生,益盛藥業原副總經理,2013年7月離任,住址:廣東省深圳市羅湖區。

李國君,男,19603月出生,益盛藥業原監事會主席,2011年8月離任,2011年9月至我會調查時任益盛藥業副總經理,住址吉林省集安市。

曲波,男,19579月出生,益盛藥業原副總經理,2013年7月離任,住址吉林省集安市。

尹笠僉,男,19607月出生,時任益盛藥業副總經理,住址吉林省集安市。

李方榮,男,19553月出生,時任益盛藥業副總經理,住址吉林省集安市。

王玉勝,男,19671月出生,時任益盛藥業營銷部經理,住址:吉林省集安市。

尚書媛,女,19659月出生,時任益盛藥業質量管理部部長,住址吉林省集安市。

王斌,男,19635月出生,時任益盛藥業董事長助理,住址吉林省長春市。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定,我會對益盛藥業信息披露違法行為進行了調查,并依法向當事人告知了作出行政處罰的違法事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。益盛藥業提交了陳述、申辯材料,未要求聽證。其他當事人未陳述、申辯,也未要求聽證。本案現已調查、審理并復核終結。

經查明,上述當事人存在以下違法事實:

一、益盛藥業未依法披露有關人員持股情況

1998年底1999年初,益盛藥業前身集安制藥有限公司(以下簡稱集安制藥增資擴股,吸收王玉勝、尚書媛、劉建明、王斌等10人為新股東,注冊資本由129.4萬元增加到1,200萬元。此次增資過程中,王玉勝、尚書媛、劉建明、王斌4人受托為畢建濤、衛巍、張錦、周永平556人持有4,107,557股,后經多次轉增,至2011年公司上市后第一次送股時,上述4人受托持股達56,627,604股。

針對上述事實及相關信息,益盛藥業依法予以披露,未依法披露的信息包括畢建濤等人作為公司董事、監事高級管理人員持股情況,王玉勝等人屬于持有公司股份最多的前十名股東的持股情況及其持股情況發生較大變化的情況等。截至2015年11月,益盛藥業所披露的相關信息存在虛假記載。

二、相關責任人員知道或應當知道相關情況,但未依法履行信息披露義務

1998年底1999年初集安制藥增資擴股時,大量員工甚至外部人員了解到可以他人名義購買集安制藥股份,益盛藥業的部分董事、監事和高級管理人員本人或親屬當時即成為被代持股東。其中,畢建濤、衛巍、張錦、周永平本人為被代持股東,李國君于培峰有親屬為被代持股東,劉建明本人為代持股東,該等人員均知悉委托持股情況。

至遲于2012年3月,由于代持股限售解禁,涉及減持資金分配和稅費處理,經相關人員反映,李鐵軍獲知代持股的詳細情況,隨即向張益勝匯報,張益勝要求李鐵軍不聲張,并安排益盛藥業相關部門負責代持賬戶的減持工作,希望通過減持消除隱患。后益盛藥業召集相關股東確認股份和減持方案并開始減持,2012年底第一次分配減持款。楊力、肖波華、張祖英、曲波、尹笠僉、李方榮均至遲于2012年底知悉委托持股情況。白志強2000年起擔任益盛藥業董事,聲稱不了解相關情況,但沒有合理解釋。

上述事實,有益盛藥業股權登記表,代持股份管理專題會議情況說明,減持資金管理情況說明,相關股東的出資聲明,益盛藥業相關報告和公告,相關董事、監事、高級管理人員任免決議,相關人員詢問筆錄等證據證明,足以認定。

2014年6月,我會發現益盛藥業存在上述情形。經查明,我會認為,益盛藥業的上述行為違反了《證券法第六十三條、第六十六條、第六十七條和第六十八的規定,構成《證券法》第一百九十三條第一款所述情形,張益勝、李鐵軍直接負責的主管人員;薛曉民、畢建濤、于培峰、衛巍、楊力、白志強、肖波華、張祖英、張錦、劉建明、周永平、李國君、曲波、尹笠僉、李方榮、王玉勝、尚書媛、王斌為其他直接責任人員。此外,作為益盛藥業的實際控制人,張益勝指使隱瞞依法應披露信息的行為構成《證券法》第一百九十三條第三款所述情形。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十三條第一款的規定,我會決定:

一、對益盛藥業責令改正,給予警告,并處60萬元罰款;

二、對張益勝給予警告,30萬元罰款;同時依據《證券法》第一百九十三條第三款的規定,對張益勝給予警告,并處60萬元罰款;兩項合并,對張益勝給予警告,并處以90萬元罰款;

三、對李鐵軍給予警告,并處30萬元罰款;

四、對薛曉民、畢建濤、于培峰、衛巍、楊力、白志強、肖波華、張祖英、張錦、劉建明、周永平、李國君、曲波、尹笠僉、李方榮給予警告,并分別25元罰款;

五、對王玉勝、尚書媛、王斌給予警告,并分別5元罰款。

  上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(開戶銀行:中信銀行總行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫),并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

 

 

 

 

中國證監會     

2017年2月3日   

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