全國首例丨上海金融法院公開宣判證券群體性糾紛示范案件

  發布時間:2019-05-07 11:10:34 點擊數:
導讀:5月5日下午,上海金融法院對原告潘某等訴被告方正科技集團股份有限公司(以下簡稱方正科技公司)證券虛假陳述責任糾紛一案進行公開宣判。該案是上海金融法院依照全國首個證券糾紛示范判決機制的規定,在原告投資者訴被

5月5日下午,上海金融法院對原告潘某等訴被告方正科技集團股份有限公司(以下簡稱方正科技公司)證券虛假陳述責任糾紛一案進行公開宣判。該案是上海金融法院依照全國首個證券糾紛示范判決機制的規定,在原告投資者訴被告方正科技公司系列案件中依職權選定的示范案件。



據悉,根據《上海金融法院關于證券糾紛示范判決機制的規定(試行)》,示范判決生效后,其所認定的共通的事實和確立的共通的法律適用標準對平行案件具有擴張效力。

方正科技系列案是上海金融法院成立以來受理的規模最大的證券群體性糾紛案件。2017年5月,中國證監會對方正科技公司作出行政處罰,認定方正科技公司在2004至2015年各期年報中未披露重大關聯交易事項。該系列案上千名原告投資者針對《行政處罰書》中認定的違規行為要求方正科技公司承擔民事賠償責任。2019年3月21日,上海金融法院公開開庭審理方正科技系列案的示范案件,原被告雙方在法庭主持下就虛假陳述行為重大性認定、因果關系是否存在、損失計算方法和是否需要扣除證券市場系統風險等其他因素影響等問題展開激烈的辯論,庭審中就投資者損失核定還引入了第三方專業輔助支持機制。

上海金融法院經審理后作出一審判決,認定方正科技公司存在證券虛假陳述行為需承擔民事責任,虛假陳述的實施日為2005年3月19日,揭露日為2015年11月20日,基準日為2016年1月5日。投資者在實施日到揭露日買入股票并持有至揭露日最終受到損失的,推定與虛假陳述行為存在因果關系,可以獲得賠償,部分投資者的損失或部分損失系受證券市場風險因素所致,應予扣除。在損失認定上,判決采納中證中小投資者服務中心的損失核定意見,以第一筆有效買入后的移動加權平均法計算買入均價和投資差額,將個股均價與同期指數均值進行同步對比的方法扣除證券市場風險因素。法院判決最終支持四名原告投資者的部分索賠請求,獲賠最多的一名投資者獲賠金額達18萬余元。

宣判后,原被告代理人當庭表示,本案示范判決生效后,同意按照示范判決確立的裁判標準以調解方式解決糾紛。


(轉載自上海金融法院)

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