科融環境控股股東、實控人將領罰單中原證券受牽連恐成股民索賠被告

  發布時間:2018-08-13 10:50:58 點擊數:
導讀:創業板上市公司科融環境(300152)8月10日公告稱,公司的控股股東、實際控制人等收到中國證監會《行政處罰事先告知書》、《市場禁入事先告知書》等文件,公司的控股股東徐州豐利科技發展投資有限公司(徐州豐利)、實



       創業板上市公司科融環境(300152)8月10日公告稱,公司的控股股東、實際控制人等收到中國證監會《行政處罰事先告知書》、《市場禁入事先告知書》等文件,公司的控股股東徐州豐利科技發展投資有限公司(徐州豐利)、實際控制人毛鳳麗,以及收購事件中的關聯方天津豐利創新投資有限公司(天津豐利)等均擬被證監會采取行政處罰。而實際控制人毛鳳麗還將被處以終身證券市場禁入措施,目前毛鳳麗已經申請辭去公司董事職務。
        證券維權律師、北京市盈科律師事務所臧小麗宣布開始接受科融環境(300152)股票投資者的委托,代理股民向科融環境信息披露違規事件的有關責任人提起索賠訴訟。臧小麗律師認為,有望獲賠的科融環境股票投資者范圍是:凡自2016年6月28日—2017年12月1日期間買入科融環境股票(300152),并且在2017年12月1日之后賣出或繼續持有的受損者。 科融環境案的相關責任人領《處罰事先告知書》,主要是因為2016年6月天津豐利收購科融環境控股股東的股權時,相關信息披露存在虛假記載所致。證監會認為:收購信息所披露內容中關于股權轉讓的數量、總價款、以及資金來源方面均存在虛假記載。 2016年6月22日—24日,天津豐利與科融環境控股股東(原名徐州杰能科技發展投資有限公司,現名徐州豐利科技發展投資有限公司)的37名自然人股東分別簽署《股權轉讓協議》 ,約定杰能科技股權轉讓價格為92.40元每股。杰能科技37名自然人股東轉讓股權數量100%,總價款92,400萬元。而2016年6月28日,科融環境發布《詳式權益變動報告書》,公告顯示:信息披露義務人天津豐利擬以92.40 元每股的價格受讓杰能科技91.96%股權,總價款85,000萬元。
       關于資金來源,天津豐利信息披露時稱資金來源于自有資金或通過法律、行政法規允許的其他方式取得的自籌資金,不存在直接或間接來源于上市公司及其關聯方資金的情形。而證監會查明的事實是:天津豐利銀行賬戶中用于收購科融環境控股股東杰能科技100%股權的資金共有90,001萬元(其中包括天津豐利自有資金6,306萬元,杰能科技匯入13,695萬元,浩中金宏匯入70,000萬元)。之后天津豐利將其中的85,003萬元作為股權收購款支付給杰能科技股東。證監會認定天津豐利收購杰能科技資金來源存在虛假記載。另外,杰能科技通過科 融環境披露的信息涉嫌存在虛假記載。
       根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,證監會擬決定對天津豐利給予警告,并處以60萬元的罰款;對毛鳳麗、張永輝給予警告,并分別處以30萬元的罰款;對杰能科技給予警告,并處以40萬元的罰款。
       中原證券擔任天津豐利收購科融環境控股股東杰能科技項目的財務顧問,證監會認定中原證券沒有盡到勤勉盡責義務,未能發現天津豐利使用上市公司關聯方杰能科技的資金用于本次收購,中原證券所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,為此,中國證監會已對中原證券開具生效行政處罰罰單。
        臧小麗律師認為,中原證券可能面臨的法律責任不僅僅是證監會出具的沒收10萬元業務收入,并處10萬元業務收入三倍的罰款,中原證券還可能存在被投資者列入索賠對象,要求承擔連帶賠償責任的法律風險。
       事實上,專業的中介機構被投資者列入索賠對象并非沒有先例。臧小麗律師介紹說,目前,昆明中院受理的昆明機床索賠訴訟案中,不少投資者將中德證券列入了被告席;大智慧財務造假投資者索賠案中,眾多投資者還起訴了立信會計師事務所。
       專業中介機構是資本市場的看門人,我國《證券法》第173條規定:證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件,如有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,給他人造成損失的,應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外。
        因此,臧小麗律師認為,后續不排除有科融環境股票投資者將中原證券列入索賠對象,要求中原證券承擔連帶賠償義務的可能性。
欲參與科融環境股票索賠案的投資應當準備的材料材料如下:
1、身份證復印件;
2、買賣科融環境股票的對賬單 (經證券公司營業部蓋章),從第一筆買入開始打起,一直打到股票賣出之日,未賣出者,對賬單打到現在。
3、證券公司開具的開戶確認單(對賬單上如有身份證號碼可不提交開戶確認單);
4、聯系電話、電子郵箱及地址郵編。
律師收到以上資料后,首先將免費為提供材料的投資者確定是否符合條件,并計算是否存在損失。如果投資者符合起訴條件的,律師將提供進一步準備起訴的材料給投資者。
附:科融環境(300152)投資者維權律師聯系方式: 

聯系人:臧小麗律師,法學博士 

電話:010-57128755 

手機: 13810949725(可加微信)、13651133135(微信已滿)

單位名稱:北京市盈科律師事務所 

地址:北京市朝陽區東四環中路76號大成國際中心C座6層 

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