樂視網涉嫌欺詐發行將受罰 投資者準備向中介機構追責

  發布時間:2020-09-08 11:04:30 點擊數:
導讀:曾經風光無限的樂視網,現在已經變成了退市股票,簡稱“樂視退”,證券代碼由400084。4月2020年7日,“樂視退”公告收到中國證監會(74號《行政處罰及市場進入事先告知書》,公告顯示:“公司涉嫌信息披露違法、欺詐發

曾經風光無限的樂視網,現在已經變成了退市股票,簡稱“樂視退”,證券代碼由300104,變成了400084。

2019429日晚間,樂視網公告公司及第一大股東賈躍亭均受到了中國證監會的調查通知書,被調查的原因是涉嫌信息披露違法違規。

立案調查歷時近兩年半,終于有了重大進展。202097日,“樂視退”公告收到中國證監會(202074號《行政處罰及市場進入事先告知書》,公告顯示:“公司涉嫌信息披露違法、欺詐發行案已由中國證監會調查完畢。中國證監會擬決定:一、對樂視網責令改正,給予警告,并處以 60 萬元罰款;二、對樂視網責處以募集資金百分之五即 2.4 億元罰款?!?/span>

證券維權律師、北京時擇律師事務所主任臧小麗指出,樂視網《行政處罰及市場進入事先告知書》并未披露信息披露違法、欺詐發行案的具體違法詳情,也未披露除了樂視網以外的具體責任人員名單。

但是,這份短短的《處罰事先告知書》公告內容相當震撼,該公告意味著樂視網的違規情形比預料中要嚴重得多,并不僅僅是立案調查時披露的涉嫌信息披露違規,而且涉嫌欺詐發行股票!

臧小麗律師分析認為,欺詐發行股票的法律后果比信息披露違規要嚴重得多,具體體現在:

第一,欺詐發行股票的罰款金額遠高于信息披露違規事件。

依照修訂前的《證券法》,上市公司信息披露違規,頂格處罰是60萬元罰單;而對欺詐發行股票,監管機關有權處以募集資金1%5%的罰款。由于樂視網事件市場影響惡劣,證監會作出了頂格處罰,即5%罰款。公開信息顯示,樂視網于20108月上市登錄創業板,20167月份完成了一次定向增發。通過該次定向增發樂視網募集到的資金是近48億元,欺詐發行一案被處以2.4億元罰款,不是巧合,正是48億元*5%所得。因此,樂視網被監管機關認定涉嫌欺詐發行股票,很可能針對的是2016年的定向增發事項。

2005年版《證券法》第189條:“發行人不符合發行條件,以欺騙手段騙取發行核準,尚未發行證券的,處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款;已經發行證券的,處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款?!?/span>

第二,欺詐發行股票案件,后續還會追究刑事責任。

也就是說,欺詐發行股票一般不僅僅是處罰了事,有人會被判刑,有人會坐牢。具體地,樂視網欺詐發行,哪些責任人會承擔刑事責任,需要結合證監會后續發布的正式《行政處罰決定書》以及移送公安的人員情況,就能知曉。而資本市場發生的信息披露違規行為,絕大多數案件都不會被追究刑事責任。

《刑法》第160條—欺詐發行股票、債券罪:“在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容,發行股票或者公司、企業債券,數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役?!?/span>

第三,欺詐發行股票,意味著為樂視網提供發行股票服務的某些中介機構,可能會被處罰,可能會被股民起訴索賠!

臧小麗律師指出,樂視網債務危機事件,讓無數股票投資者的財富飛灰湮滅,讓無數家庭陷入投資失敗的泥潭。而如今樂視網債務累累,未必有能力向投資者承擔賠償責任。而證監會認定樂視網欺詐發行股票,意味著曾經為樂視網股票發行提供服務的中介機構,包括保薦人、會計師事務所等,可能會被追責,這種追責包括中介機構可能會受監管機構處罰,以及被投資者要求承擔連帶賠償責任等。

公開信息顯示,參與樂視網2010年首次發行的保薦機構是平安證券有限責任公司,律師事務所是北京市信利律師事務所,會計師事務所是利安達會計師事務所有限公司。

參與樂視網2016年非公開發行股票的保薦機構是中德證券有限責任公司。201956日,中德證券收到中國證監會《調查通知書》(稽總調查字191350號),因案件調查需要調取樂視網非公開發行股票相關工作底稿。

截止到目前,尚未有相關證券服務機構已被監管機關行政處罰的信息。但是,后續不排除這種可能性。

2005年版《證券法》第173條證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件,應當勤勉盡責,對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,給他人造成損失的,應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外。


臧小麗律師指出:證監會對資本市場違規者懲處的常見程序是:立案調查——行政處罰事先告知書——行政處罰決定書。目前,樂視網信息披露違規、欺詐發行一案立案調查程序結束,也收到了處罰事先告知書,現在只剩最后一步:等待證監會出具正式的行政處罰決定書。一旦行政處罰決定書落地,受損投資者即可向人民法院起訴,要求索賠。

由于樂視網暫未披露《處罰事先告知書》全文,北京時擇律師事務所臧小麗律師將樂視網股票的可索賠投資者范圍暫定為:凡在2019429日之前買入樂視網股票(300104),且在2019430日后賣出或繼續持有該股票的受損投資者有望獲賠。

(以上為律師團隊暫定范圍,后續可能會作適當調整,最終以人民法院生效裁判認定為準。)

 

樂視網投資者參加索賠需要提供以下資料:

1、身份證復印件;

2、證券開戶確認單(對賬單上已打出身份證號碼的可不提供開戶確認單);

3、買賣樂視網股票的對賬單或交割單原件(經證券公司營業部蓋章);

4、投資者聯系電話、電子郵箱及地址。

 

附:樂視網投資者維權律師聯系方式

聯系人:臧小麗律師,法學博士

單位:北京時擇律師事務所

電話:135 2082 9251(可加微信)、136 5113 3135

郵箱:4號院東方梅地亞2310室

臧小麗律師執業證號:11101200711831593


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