上海綠新關于收到行政處罰事先告知書的公告

  發布時間:2016-8-1 14:06:16 點擊數:
導讀:上海綠新包裝材料科技股份有限公司???????????????關于收到行政處罰事先告知書的公告??????本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整,沒有虛假記載、??誤導性陳述或重大遺漏

上海綠新包裝材料科技股份有限公司 
???????????????關于收到行政處罰事先告知書的公告 
??????本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整,沒有虛假記載、 
??誤導性陳述或重大遺漏。 
????上海綠新包裝材料科技股份有限公司(以下簡稱“上海綠新”或“公司”)于2016年 
4月28日接到中國證券監督管理委員會《調查通知書》(編號:滬調查通字2016-1-039號), 
因公司涉嫌信息披露違法違規,根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,中國證券監 
督管理委員會決定對公司進行立案調查。公司已于?2016?年?4?月29日在《證券時報》、《證 
券日報》、《中國證券報》、《上海證券報》?及巨潮資訊網披露了《上海綠新包裝材料科 
技股份有限公司關于收到中國證監會調查通知書的公告》(公告編號:2016-028)。 
??2016?年7?月?25日,公司收到了中國證券監督管理委員會上海監管局《行政處罰事先告 
知書》(滬證監處罰字【2016】3號),現就主要內容公告如下: 
一、上海綠新信息披露涉嫌違法違規 
1、未依法披露和關聯自然人的關聯交易行為。王丹,時任上海綠新董事長,2009年8月 
18日至2015年6月30日任上海綠新總經理,上海綠新實際控制人。根據《中華人民共和國 
公司法》及深圳證券交易所的相關規則,?王丹為上海綠新的關聯自然人。 
????2012?年至1014年期間,王丹連續多次與上海綠新發生資金往來,累計金額達到 
21,769,703.13元,已構成《上市公司信息披露管理辦法》第71條所規定的關聯交易。根 
據《深圳證券交易所股票上市規則(2012年修訂)》10.2.3“上市公司與關聯自然人發生的 
交易金額在三十萬元以上的關聯交易,應當及時披露”的規定,上海綠新均未及時披露。 
2、未依法披露重大事件簽署意向協議事項。2014年3月28日,上海綠新與云南中云投資有 
限公司簽訂《股權轉讓意向協議》,涉及協議標的的金額368,000,000元,已達到《深圳證 
券交易所股票上市規則(2012年修訂)》第9.2條第一款第(四)項規定“交易的成交金額 
(含承擔債務和費用)占上市公司最近一期經審計凈資產的10%”以上,且絕對金額超過 
一千萬元”的標準,應當在《上市公司信息披露管理辦法》第三十一條第(二)項規定的 
“有關各方就重大事件簽署意向書或協議書時”披露,上海綠新未及時披露。 
????上海綠新的上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第六十三條關于“發行人、上 
市公司依法披露的信息,必須真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大 
遺漏”和《上市公司信息披露管理辦法》第二條關于“信息披露義務人應當真實、準確、 
完整、及時地披露信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的規定,構成了《中 
華人民共和國證券法》第一百九十三條“發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按 
照規定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的行為。根 
據《中華人民共和國證券法》第六十八條的規定,上市公司董事、監事、高級管理人員應 
當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整。上海綠新時任董事長、總經理王丹以及 
時任董事會秘書張曉東是上述信息披露違法違規行為直接主管人員,時任財務總監劉煒、 
高翔為其他直接責任人員。 
二、擬處罰的決定 
????根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,根據《中華人民共和國證 
券法》第一百九十三條的規定,我局擬作出如下決定: 
????1、對上海綠新責令改正,給予警告,并處以?30?萬元罰款。 
????2、對王丹給予警告,并處以?8?萬元罰款。 
????3、對張曉東給予警告,并處以?8?萬元罰款。 
????4、對劉煒給予警告,并處以?3?萬元罰款。 
????5、對高翔給予警告,并處以?3?萬元罰款。 
?????根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條及《中國證券監督管理 
委員會行政處罰聽證規則》第五條之規定,就我局擬對你們實施的處罰決定,你們享有陳 
述、申辯的權利,其中上海綠新、王丹、張曉東并享有要求聽證的權利。你們提出的事實、 
理由和證據,經我局復核成立的,我局將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯和聽證的權 
利,我局將按照上述事實、理由和依據作出正式的行政處罰?!?nbsp;
????根據上述《行政處罰事先告知書》的內容,公司股票不會因《行政處罰事先告知書》 
中的擬處罰決定而被暫停上市或終止上市。 
????上海綠新、王丹、張曉東、劉煒及高翔均已出具《承諾函》,放棄陳述、申辯和要求聽 
證的權利,均接受上述處罰意見。 
????根據上述《行政處罰事先告知書》及上海綠新、相關責任人出具的《承諾函》,公司因 
“涉嫌信息披露違法違規”被中國證監會上海監管局立案調查已調查、審理終結,且前上 
述責任人員均已不再擔任公司董事、高級管理人員職務,公司不存在不得非公開發行股票 
的情形。 
?????公司及全體董事、監事和高級管理人員將以此為戒,今后嚴格按照《公司法》、《證券 
法》、《深圳證券交易所股票上市股則》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規的要求, 
進一步提高規范運作意識、強化公司內部治理及信息披露管理,真實、準確、完整、及時 
地履行信息披露義務。 
????目前,上海綠新經營一切正常,所有管理經營、生產等方面均在有關內部控制體系內 
平穩運轉;鑒于公司擁有專業的管理團隊和較完善的管理體系,上述事項及相關人員的離 
職不會對公司產生影響,同時公司會進一步補充新生力量,回報股東。 
?????特此公告! 
?????????????????????????????????????????上海綠新包裝材料科技股份有限公司 
???????????????????????????????????????????????????????董事會 
??????????????????????????????????????????????????2016年7月25日

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