近百名*ST昆機投資者索賠超千萬,法院已組織首次訴訟談話

  發布時間:2017-04-21 09:38:38 點擊數:
導讀:北京市盈科律師事務所臧小麗律師統計,截止到2017年4月20日,*ST昆機的股票投資者已經加入訴訟隊伍的人數已有大概一百人左右,索賠金額大概已超過一千萬元,律師預測,后續參與索賠的投資者還會不斷增加。

證券維權律師臧小麗律師介紹, *ST昆機(600806)投資者索賠系列案,2017420日上午,北京市第三中級人民法院組織了部分原告與中德證券有限責任公司等被告進行了首場訴訟談話,法院就被告提出的管轄權異議、是否同意追加其他被告、以及是否同意調解等問題,聽取了原被告雙方律師的意見。

北京市盈科律師事務所臧小麗律師統計,截止到2017420日,*ST昆機的股票投資者已經加入訴訟隊伍的人數已有大概一百人左右, 索賠金額大概已超過一千萬元,律師預測,后續參與索賠的投資者還會不斷增加?,F在已參加*ST昆機股票索賠的投資者是:2015年11月11日至2016年2月4日期間買入昆明機床(600806),并且在2016年2月5日之后賣出或繼續持有股票受到損失的投資者。

北京、昆明兩地法院已受理*ST昆機投資者索賠案

目前受理*ST昆機投資者索賠案的法院有兩家,分別是北京市第三中級人民法院和昆明市中級人民法院兩家,其中將上市公司沈機集團昆明機床股份有限公司(簡稱昆明機床)列為被告的案件均為昆明中院受理,起訴昆明機床以外的其他被告,包括中德證券及昆明機床的控股股東沈陽機床(集團)有限責任公司(簡稱沈機集團)、西藏紫光卓遠股權投資有限公司(簡稱紫光卓遠)的案件,已由北京市三中院受理。

上市公司昆明機床曾于46日發出公告,稱收到昆明中院送來的起訴狀總計41份,41位投資者向昆明機床提出索賠,索賠涉案標的為699.14萬元。而420日,在北京市三中院組織的庭前談話程序中,證券維權律師得知,北京三中院大概已經受理了50多件*ST昆機投資者索賠的案件,均將財務顧問中德證券列為被告。這樣計算,截止到目前,正式加入訴訟程序的*ST昆機投資者已有近百人,索賠金額已經超過人民幣一千萬元了。而據臧小麗律師介紹,證券虛假陳述索賠這類案件,法律規定的訴訟時效為兩年,從證券監管部門公布對虛假陳述行為人作出行政處罰之日起計算。在紫光卓遠擬受讓沈機集團股權轉讓信批違規事件中,率先收到證監會罰單的是這個項目的財務顧問中德證券。如果從證監會公告對中德證券的處罰之日起計算,*ST昆機股民索賠案的訴訟時效截止日期是2018831日。而昆明機床2015年年度報告顯示,截至2015年報披露日上一月末,昆明機床的股東人數是65043戶(其中A64930戶,H113戶)。因此,證券維權律師認為,后續還會有大規模的投資者不斷加入到維權大軍中來,最終參加索賠的總人數和總金額在訴訟期滿之后才能確定。

股民維權律師表示案件管轄無爭議,被告提管轄異議是拖延

與其他投資者索賠案件相比,*ST昆機索賠案可以當被告的主體比較多,因為對這個信批違規事件負有責任的單位有好幾家。臧小麗律師告訴記者,她代理的股民索賠案,均將中德證券、沈機集團、紫光卓遠這三家公司作為索賠對象,在法庭上,這三家被告對受理的法院提出了不同的“管轄異議”,有的被告認為案子應該由沈陽中院來審理,有的則表示該由昆明中院來審理。而臧小麗律師認為,本案的管轄問題并無爭議,實為被告的拖延策略,被告中德證券住所地為北京市朝陽區,對應的中級法院為北京市第三中級人民法院,這是確定無疑的。另外,臧小麗律師還表示,上市公司昆明機床目前財務狀況堪憂,存退市風險。而股權轉讓信批違規事件中,上市公司不是主要的責任人,也是受害者,倘若追加上市公司為被告承擔賠償責任,會讓上市公司財務狀況雪上加霜,會導致更多投資者受損。因此,律師只選擇起訴了中德證券、沈機集團及紫光卓遠,股民律師明確表示不同意追加上市公司為被告,表示堅持案件由北京市三中院來審理。法院方面表示,會綜合考慮各方意見,待合議庭評議后再告知結果。

股民索賠緣由其一:*ST昆機股權轉讓公告不完整致股民高價買股受損

2015年11月11日,昆明機床發布《關于大股東轉讓公司股份簽署協議公告》,公告宣稱:“控股股東沈機集團已與紫光卓遠簽署了《股份轉讓協議》,沈機集團擬將持有的25.08%昆明機床股份全部轉讓給紫光卓遠,紫光卓遠將成為公司的第一大股東?!彪S后,股權轉讓方沈機集團和股權受讓方紫光卓遠分別發布了《簡式權益變動報告書》和《詳式權益變動報告書》,昆明機床又發布了非公開發行方案,前述系列利好公告發布后,導致昆明機床在2015年11月19日股票復牌后第一個交易日,股票大漲9.98%,并且在隨后三個交易日股價連續漲停。

但是,好景不長。2016年2月5日,昆明機床發布《重大事項進展情況公告》,提示如果前述股權轉讓事項在協議約定的三個月內未完成國務院國資委的審批程序,股權轉讓協議將在2月8日自動解除。2月17日,公司發布《股權轉讓等重大事項終止暨股票復牌提示性公告》,相關方正式確認前述股權轉讓協議自動解除,非公開發行方案也一并終止,該公告發布后,當天股價一度觸及跌停。

經進一步核實,昆明機床2015年11月11日披露的《關于大股東轉讓公司股份簽署協議公告》涉及的相關協議中,具有本次股權轉讓協議的關鍵生效條款,包括:1沈機集團須在協議簽訂之日起三個月內就股份轉讓事宜獲得遼寧省國資委及國務院國資委批準;2沈機集團須獲得云南省有關政府部門支持受讓方紫光卓遠成為公司第一大股東的書面文件,云南省工業投資控股集團有限責任公司出具書面文件支持并配合完成本次股權轉讓事宜(以下簡稱“獲得云南各部門支持”條款;(3)協議簽署之日起三個月內,協議所列的生效條件不能全部獲得滿足的,則協議自動解除。

但昆明機床、沈機集團、紫光卓遠三方對此的信息披露均存在重大遺漏,公告中未披露“3個月自動解除”、“獲得云南各部分支持”等關鍵生效條款,直至協議約定三個月期限的最后一個交易日,昆明機床才發布了股權轉讓協議將自動解除的提示性公告。

2016年5月11日,中國證監會稽查總隊宣布對上市公司昆明機床及其控股股東沈機集團等進行立案調查,立案調查的理由是臨時公告內容涉嫌存在重大遺漏。2017年2月17日,昆機機床公告收到證監會《行政處罰決定書》,而證監會對控股股東沈機集團的行政處罰程序也正在進行中。

中德證券作為該項目的財務顧問,為紫光卓遠出具了財務顧問核查意見,證監會認為中德證券未發現紫光卓遠披露的《詳式權益變動報告書》信息披露存在重大遺漏,其出具的《財務顧問核查意見》存在重大遺漏,因此,中國證監會決定對中德證券下發沒收其業務收入300萬元、并處罰款300萬元的行政處罰。

臧小麗表示,中德證券作為專業的證券服務機構,未能勤勉盡責,出具的文件有重大遺漏,這個違法事實已被中國證監會所認定,購買昆明機床股票的受損投資者有權向中德證券提起索賠,并且中國證監會已對中德證券作出生效行政處罰,投資者索賠的前置條件也已經具備。除了中德證券以外,上市公司昆明機床作為該虛假陳述事件的責任人,毫無疑問,要對投資人造成的損失承擔民事賠償責任。另外,沈機集團作為的*ST昆機的控股股東,對此也有過錯,投資者同樣可將沈機集團列為共同被告。臧小麗律師認為,有權對*ST昆機提出索賠的投資者是:2015年11月11日至2016年2月4日期間買入昆明機床(600806),并且在2016年2月5日之后賣出或繼續持有股票受到損失的投資者。

索賠緣由其二:*ST昆機涉嫌財務造假,投資者索賠時機尚不成熟

臧小麗律師表示:除了以上索賠時間段以外,還有更多焦慮的*ST昆機投資人也迫切想加入維權大軍。2017321日,*ST昆機公告稱公司可能涉嫌財務違規,公司審計人員發現在2016年度公司存在存貨不實、收入跨期等問題,公司展開自查發現以往年度存貨、收入及費用等事項存在涉嫌財務違規的重大問題。2017323日,*ST昆機宣布接到中國證監會調查通知書,因信息披露違反證券法律法規,中國證會決定對公司立案調查。根據證監會立案調查結果,公司觸及上交所股票上市規則規定的重大違法退市標準,公司股票存在終止上市的風險。由此,導致*ST昆機股價進一步下跌。查閱*ST昆機歷史交易數據可知,在*ST昆機公告財務違規前一個交易日,股價最高時達到9.43元,而至2017420日,該股票的收盤價僅為每股6.39元,相隔短短一個月,股價便蒸發掉約三分之一。

針對*ST昆機的自曝財務違規事件,證券維權律師表示可以受理投資者的索賠預先登記,條件是在2017320日之前買入*ST昆機股票,并且在2017321日之后賣出或繼續持有者。但該時段的投資者索賠時機尚不成熟,律師建議投資者等證監會對*ST昆機的立案調查程序結束再起訴索賠為宜。因為根據相關司法解釋,法院受理虛假陳述索賠案件,一般有個前置程序的要求,即虛假陳述行為人受到監管部門的行政處罰或者被人民法院判決認定有罪。為此,律師建議因*ST昆機財務違規事件受損的投資人可以先準備索賠資料,待證監會對*ST昆機的立案調查程序結束再起訴也不遲。

一般而言,參與索賠的投資者需要準備對賬單、身份證復印件、開戶信息等基礎資料郵寄給律師。律師收到基礎資料,核算損失并確認符合索賠條件的,便指導投資者準備正式起訴材料。整個索賠訴訟過程,投資者可以不用親自到庭,也無需全程參與,均可交給律師來辦理。

附:*ST昆機(600806)虛假陳述案投資者維權律師聯系方式

聯系人:臧小麗律師

電話:010-57128755

手機:136 9153 1620(可加微信)

郵箱:[email protected]

網站:股東維權網

網址:www.509427.tw

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