證券時報:首批237位ST天成投資者索賠案集中開庭

  發布時間:2019-06-04 15:01:29 點擊數:
導讀:2019年5月31日上午,貴陽市中級人民法院公開審理了首批ST天成股票投資者提起的證券虛假陳述索賠訴訟案?!?月31日上午庭審的案件涉及237位ST天成投資者。而依據上市公司ST天成的最新公告,截止到目前,大約已有243名原

2019年5月31日上午,貴陽市中級人民法院公開審理了首批ST天成股票投資者提起的證券虛假陳述索賠訴訟案。

“5月31日上午庭審的案件涉及237位ST天成投資者。而依據上市公司ST天成的最新公告,截止到目前,大約已有243名原告以ST天成應向投資者承擔證券虛假陳述責任為由,分別向貴陽市中級人民法院起訴索賠,這些原告要求索賠的金額已高達4852.58萬元?!北本┦杏坡蓭熓聞账靶←惵蓭煾嬖V證券時報記者。

回溯前情,2018年11月29日,ST天成公告收到中國證監會下發的《行政處罰決定書》([2018]112號),證監會對ST天成、王國生、馬濱嵐、周聯俊、黃巨芳、陳磊有關信息披露違法違規行為進行了處罰。中國證監會【2018】112號行政處罰決定書認定,ST天成存在的違法事實是:2017年1月25日,ST天成發布2016年年度業績公告,預計2016年與上年同期相比將實現扭虧為盈,實現歸屬于上市公司股東的凈利潤在1000萬元至1500萬元之間。2017年4月23日,ST天成發布2016年度業績預告更正公告:2016年實現歸屬于上市公司股東的凈利潤由盈利上千萬元更正為虧損9700萬元。2017年4月26日,ST天成發布2016年年度報告。同日,ST天成宣布,鑒于ST天成2015年度、2016年度經審計的凈利潤為負值,公司股票將于2017年4月27日起被實施退市風險警示。

證監會認定,ST天成在資產置換事項的收益確認條件尚不具備的情形下,提前確認了資產置換收益,使其2017年1月25日發布的2016年度業績扭虧為盈公告與實際情況嚴重不符,違反了《證券法》相關規定,構成《證券法》第一百九十三條第一款所述的虛假記載行為,據此,證監會對ST天成予以行政處罰。

據臧小麗介紹,對于被投資者索賠一事,ST天成委托的律師抗辯認為,業績預告盈利千萬變臉為虧損近億這一違規事件,不具有重大性,不會影響投資者的投資決策。投資者的損失系系統性風險以及行業風險等因素所致。

對于ST天成的這一答辯理由,眾多投資者代理律師予以了駁斥和回擊。臧小麗律師認為,上市公司的業績是虧損還是盈利,是影響股價的核心因素,也是投資者作出投資決策的重要考慮因素,這當然屬于證券法意義的“重大事件”。而ST天成業績變臉被證監會處罰,也說明違規行為的性質達到了重大性標準。

庭審當日,法院沒有當庭作出判決結果,對原被告雙方各自的觀點均記錄在案,待合議庭評議后再統一處理。在庭審結束時,原被告雙方均表示同意調解,但尚未有明確的調解方案。

結合案件的庭審情況,投資者代理律師臧小麗認為,有望獲賠的投資者索賠范圍為:在2017年1月26日—2017年4月23日期間買入ST天成(600112)股票,并且在2017年4月24日及之后賣出或者繼續持有該股票的受損投資者。

據了解,證券虛假陳述責任糾紛案件的訴訟時效為三年,自違規公司公告收到行政處罰決定書之日起計算。如此算來,ST天成投資者參與索賠的有效期到2011年12月28日截止。臧小麗預計,后續還會有更多投資者加入索賠隊伍。


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